Austrac leitet rechtliche Schritte gegen Entain wegen Verstößen gegen AML/CTF ein

Das Australian Transaction Reports and Analysis Centre (Austrac) hat ein Zivilverfahren gegen Entain eingeleitet und dabei „schwerwiegende und systematische“ Verstöße gegen die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) angeführt. Entain, der Betreiber von Ladbrokes und Neds, muss möglicherweise mit erheblichen Strafen rechnen.

Austracs Vorwürfe gegen Entain

Die im September 2022 eingeleitete Untersuchung von Austrac deckte eine Reihe von Verstößen gegen die Vorschriften im AML/CTF-Programm von Entain auf. Zu den schwerwiegendsten Vorwürfen gehört, dass die Geschäftsleitung und der Vorstand von Entain es versäumt haben, eine angemessene Aufsicht über die Risikomanagementprozesse zu gewährleisten, wodurch das Unternehmen anfällig für kriminelle Ausbeutung wurde.

Zu den Hauptvorwürfen gehören:

• Einzahlungen durch Dritte: Austrac stellte fest, dass Entain Dritten erlaubte, in seinem Namen Bargeld und Einzahlungen anzunehmen, die ohne angemessene Kontrollen auf Wettkonten gutgeschrieben wurden. Dadurch entstand das Risiko, dass Glücksspiel mit Erträgen aus Straftaten finanziert werden könnte.
• Unzureichende Kundenüberprüfung: Der Betreiber versäumte es, die Identität dieser Kunden zu überprüfen oder die Herkunft ihrer Einzahlungen zu bestätigen, was einen Verstoß gegen grundlegende AML/CTF-Schutzmaßnahmen darstellt.
• Risikoreiche Kundenüberwachung: Austrac stellte fest, dass Entain bei 17 Kunden mit höherem Risiko keine ausreichenden Kontrollen durchführte, wodurch die Wahrscheinlichkeit stieg, dass seine Plattformen für illegale Aktivitäten missbraucht wurden.
• Verwendung von Pseudonymen: Die Untersuchung ergab auch, dass einige Kundenidentitäten absichtlich durch die Verwendung von Pseudonymen verschleiert wurden, angeblich um die Privatsphäre zu schützen.
• Plattformrisiken rund um die Uhr: Die Website und App von Entain, die rund um die Uhr verfügbar sind, ermöglichten den Zugriff durch Personen, die dem Betreiber unbekannt waren, auch über Drittanbieter.

Brendan Thomas, CEO von Austrac, betonte die Schwere dieser Vorwürfe, insbesondere angesichts des Status von Entain als einer der weltweit größten Glücksspielanbieter. „Wir behaupten, dass Entains unzureichendes Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche das Unternehmen einem ernsthaften Risiko der kriminellen Ausbeutung aussetzte“, sagte er.

Rechtliche und finanzielle Konsequenzen für Entain

Mit diesem Fall hat die australische Aufsichtsbehörde Austrac erstmals ein zivilrechtliches Bußgeldverfahren gegen einen Online-Wettanbieter eingeleitet und damit ihr Engagement signalisiert, Verstöße in diesem Sektor zu ahnden.

Das australische Bundesgericht wird entscheiden, ob Entain gegen die AML/CTF-Gesetze verstoßen hat, und über mögliche Strafen entscheiden. In der Vergangenheit wurden gegen australische Casinos wegen ähnlicher Verstöße Bußgelder in Höhe von mehreren hundert Millionen Dollar verhängt, was Bedenken hinsichtlich der finanziellen Auswirkungen auf Entain aufkommen lässt.

Als Reaktion darauf räumte Entain die Möglichkeit einer „erheblichen Strafe“ ein, betonte jedoch seine Zusammenarbeit mit der australischen Aufsichtsbehörde für Finanzdienstleistungen (Austrac) während der gesamten Untersuchung. Seit Dezember 2022 hat das Unternehmen ein Verbesserungsprogramm zur Behebung seiner AML- und CTF-Mängel umgesetzt, wobei die abschließenden Maßnahmen bis Juni 2025 abgeschlossen sein sollen.

Entains Engagement für Reformen

Entains CEO Gavin Isaacs bekräftigte das Engagement des Unternehmens für Compliance und die Prävention von Finanzkriminalität. „Wir nehmen die erhobenen Vorwürfe zur Kenntnis und nehmen sie sehr ernst“, erklärte Isaacs. „Wir setzen uns dafür ein, dass Glücksspiel frei von Finanzkriminalität bleibt, und unterstützen einen gut regulierten und konformen Sektor für unsere Kunden, Interessengruppen und die Gesellschaft im Allgemeinen.“

Auch wenn die Klärung des Falls noch einige Zeit in Anspruch nehmen könnte, konzentriert sich Entain weiterhin darauf, sein Compliance-Rahmenwerk wiederherzustellen und die Erwartungen der Regulierungsbehörden zu erfüllen.

Die umfassendere Botschaft von Austrac

Der Fall von Austrac gegen Entain unterstreicht die entscheidende Rolle der AML/CTF-Compliance bei der Verhinderung von Geldwäsche und anderen schweren kriminellen Aktivitäten. Wie Thomas feststellte, können solche Versäumnisse Betrug, Korruption und Betrügereien begünstigen, mit weitreichenden Auswirkungen auf die Gesellschaft.

Austrac hat sich geweigert, sich weiter zu äußern, solange die Angelegenheit vor Gericht verhandelt wird. Vorerst dient der Fall als deutliche Warnung an Betreiber weltweit: Robuste Compliance-Systeme sind keine Option, insbesondere in einer zunehmend unter die Lupe genommenen Branche.